Федеральные законы Российской Федерации:
Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»
Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»
Федеральный закон от 23.12.2003 № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»
Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (глава 18)
Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (статья 7, статья 9)
Подзаконные нормативные акты Банка России:
Положение Банка России от 29.06.2023 № 777-П «О порядке осуществления банками операций по размещению ценных бумаг»
Положение Банка России от 19.04.2018 № 631-П «О порядке оценки кредитными организациями инвестиционной деятельности и управления инвестиционными рисками»
Указание Банка России от 04.06.2018 № 4542-У «О требованиях к внутренним документам кредитных организаций по управлению рисками вложения средств в ценные бумаги»
Указание Банка России от 16.04.2018 № 4534-У «О требованиях к системам и процессам управления рисками кредитных организаций» (часть 5)
Письмо Банка России от 10.02.2017 № 06-52/1289 «О требованиях к инвестиционной деятельности банков»
Другие нормативные акты:
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая, часть третья)
Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)
Указ Президента Российской Федерации от 21.09.1993 № 1390 «О неотложных мерах по повышению эффективности управления государственной собственностью в Российской Федерации